Trang chủ » Ông Trầm Khải Hoà bị phạt 'mua chui' cổ phiếu Sacombank

Ông Trầm Khải Hoà bị phạt 'mua chui' cổ phiếu Sacombank

(Ngày đăng: 21-09-2012 11:18:57)
icon facebook   icon google plus  
Ngày 20/9/2012, UBCKNN ban hành Quyết định số 746 và 748/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Ông Trầm Khải Hòa; Công ty Chứng khoán Phương Nam, cụ thể như sau:

- Ông Trầm Khải Hòa – Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín (mã CK: STB), đã vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin khi thực hiện giao dịch mua 540.000 cổ phiếu STB từ ngày 15/6/2012 đến ngày 22/6/2012.

- Công ty Chứng khoán Phương Nam là tổ chức có liên quan với Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín, đã vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin khi thực hiện giao dịch bán 2.000.000 cổ phiếu STB vào ngày 6/9/2012 và ngày 10/9/2012.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt Ông Trầm Khải Hòa 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng); Công ty Chứng khoán Phương Nam 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

UBCKNN cũng phạt Tập đoàn Xăng dầu Việt Nam 7,5 triệu đồng do Petrolimex đã đủ điều kiện trở thành công ty đại chúng từ ngày 1/12/2011 nhưng đến 31/7/2012 mới đăng ký.